Sprache umschalten / Switch language
Whistleblower-System

ESMA-Leitlinien

Tabelle: ESMA-Leitlinien
TitelKürzelVeröffentlichung
MAR Leitlinien "Personen, die Marktsondierungen erhalten"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/147710.11.2016
MAR Leitlinien "Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/147820.10.2016
Leitlinien zu Querverkäufen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/574 DE11.07.2016
Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/188622.03.2016
Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1787 DE04.02.2016
Leitlinien zu Alternative Leistungskennzahlen (APM)

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1415de05.10.2015
Leitlinie über die Definition des Finanzinstrumentebegriffs in C6 und C7 im Anhang der Richtlinie 2004/39/EC (MiFID)

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/67506.05.2015
Leitlinien und Empfehlungen zur Umsetzung der CPSS-IOSCO-Prinzipien für Finanzmarktinfrastrukturen in Bezug auf zentrale Gegenparteien

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/113304.09.2014
Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäß Artikel 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/869DE08.08.2014
Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: intend to comply
ESMA/2014/937DE01.08.2014
Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/99828.11.2013
Leitlinien und Empfehlungen zur schriftlichen Vereinbarung zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/139003.10.2013
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/61113.08.2013
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/61113.08.2013
Leitlinien für soldie Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/23203.07.2013
Verguetungsgrundsaetze und -verfahren MiFID

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA:compliant
ESMA/2013/60611.06.2013
Leitlinien und Empfehlungen fuer die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertung von Interoperabilitätsvereinbarungen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/32210.06.2013
Leitlinien zur Ausnahme für Market-Making-Tätigkeiten und Primärmarkttätigkeiten gemäß der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/7413.05.2013
Leitlinien zu MiFID-Anforderungen an die Eignung von Wertpapierdienstleistungen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/38725.06.2012
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/38825.06.2012
Leitlinien zu Systeme und Kontrollen für Handelsplattformen, Wertpapierfirmen und zuständige Behörden in einem automatisierten Handelsumfeld
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/122 (DE)25.04.2012
Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/197DE23.03.2012
CESR Leitlinie über die Meldung von Transaktionen in OTC Derivaten

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: non comply
CESR/10-66108.10.2010
Das dritte Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/09-21915.05.2009
Das zweite Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/06-562b12.07.2007
CESR Level 3 Leitlinie über MiFID Transaktionsmeldungen

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: non comply
CESR/07-30129.05.2007
CESR Level 3 Leitlinie über Veröffentlichung und Konsolidierung von MiFID Transparenzdaten

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/07-04301.02.2007
Das erste Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/04-505b11.05.2005