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Whistleblower-System

ESMA-Leitlinien

Tabelle: ESMA-Leitlinien
TitelKürzelVeröffentlichung
Gemeinsame Leitlinien zu den Merkmalen eines risikobasierten Aufsichtsansatzes bei der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung und zu den Maßnahmen, die im Rahmen einer risikosensiblen Aufsicht zu ergreifen sind

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Umsetzung: FMA: compliant
ESAs 2016 7207.04.2017
Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2016/0105.04.2017
MAR Leitlinien "Personen, die Marktsondierungen erhalten"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/147710.11.2016
MAR Leitlinien "Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/147820.10.2016
Leitlinien zu Querverkäufen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/574 DE11.07.2016
Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/188622.03.2016
Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1787 DE04.02.2016
Leitlinien zu Alternative Leistungskennzahlen (APM)

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1415de05.10.2015
Leitlinie über die Definition des Finanzinstrumentebegriffs in C6 und C7 im Anhang der Richtlinie 2004/39/EC (MiFID)

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/67506.05.2015
Leitlinien und Empfehlungen zur Umsetzung der CPSS-IOSCO-Prinzipien für Finanzmarktinfrastrukturen in Bezug auf zentrale Gegenparteien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/113304.09.2014
Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäß Artikel 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/869DE08.08.2014
Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen

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Umsetzung: FMA: intend to comply
ESMA/2014/937DE01.08.2014
Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/99828.11.2013
Leitlinien und Empfehlungen zur schriftlichen Vereinbarung zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/139003.10.2013
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/61113.08.2013
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/61113.08.2013
Leitlinien für soldie Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/23203.07.2013
Verguetungsgrundsaetze und -verfahren MiFID

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Umsetzung: FMA:compliant
ESMA/2013/60611.06.2013
Leitlinien und Empfehlungen fuer die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertung von Interoperabilitätsvereinbarungen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/32210.06.2013
Leitlinien zur Ausnahme für Market-Making-Tätigkeiten und Primärmarkttätigkeiten gemäß der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/7413.05.2013
Leitlinien zu MiFID-Anforderungen an die Eignung von Wertpapierdienstleistungen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/38725.06.2012
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/38825.06.2012
Leitlinien zu Systeme und Kontrollen für Handelsplattformen, Wertpapierfirmen und zuständige Behörden in einem automatisierten Handelsumfeld
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/122 (DE)25.04.2012
Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/197DE23.03.2012
CESR Leitlinie über die Meldung von Transaktionen in OTC Derivaten

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Umsetzung: FMA: non comply
CESR/10-66108.10.2010
Das dritte Set von Level 3 CESR Leitlinien

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Umsetzung: FMA: compliant
CESR/09-21915.05.2009
Das zweite Set von Level 3 CESR Leitlinien

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Umsetzung: FMA: compliant
CESR/06-562b12.07.2007
CESR Level 3 Leitlinie über MiFID Transaktionsmeldungen

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Umsetzung: FMA: non comply
CESR/07-30129.05.2007
CESR Level 3 Leitlinie über Veröffentlichung und Konsolidierung von MiFID Transparenzdaten

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Umsetzung: FMA: compliant
CESR/07-04301.02.2007
Das erste Set von Level 3 CESR Leitlinien

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Umsetzung: FMA: compliant
CESR/04-505b11.05.2005