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Internationale Zusammenarbeit

Neben der Mitwirkung in internationalen Organisationen spielt für die FMA die Pflege bilateraler Beziehungen zu anderen Aufsichtsbehörden eine bedeutende Rolle.

Einen Schwerpunkt der bilateralen Kontakte zu Schwesteraufsichtsbehörden stellt entsprechend der Aktivitäten der österreichischen Kreditinstitute und Versicherungsunternehmen die Region Zentral- und Osteuropa dar.

Wesentliche Elemente der aufsichtsbehördlichen Zusammenarbeit sind die Verhandlung und der Abschluss von Memoranda of Understanding (MoU) sowie die Aufsichtskollegien (Supervisory Colleges), bei denen alle für die grenzüberschreitende Gruppen relevanten Aufsichtsbehörden zusammenwirken.

Memoranda of Understanding

Zur besseren Koordination ihrer Aufsichtsaufgaben können bilaterale und multilaterale Kooperationsabkommen („Memoranda of Understanding – MoU“) zwischen der FMA und ausländischen Aufsichtsbehörden im Banken-, Versicherungs- und Wertpapierbereich abgeschlossen werden. Diese Vereinbarungen ermöglichen eine Vereinfachung und Beschleunigung der praktischen Aufsichtstätigkeit der FMA bei grenzüberschreitenden Sachverhalten. Sie sind, insbesondere gegenüber Nicht-EWR-Mitgliedstaaten, auch eine vertrauensbildende Maßnahme und ein wichtiges Instrument im Bemühen der FMA ihre operative Zusammenarbeit mit ihren Schwesterbehörden, vor allem auch in den Mittel- und Osteuropäischen Ländern (MOEL), laufend zu verstärken. Im Wesentlichen detaillieren sie praxisorientiert die jeweiligen Aufgaben, Pflichten zur Kontaktaufnahme und Information der jeweiligen anderen Aufsichtsbehörde und sind die Grundlage für regelmäßige Treffen der beteiligten Behörden.

Auch im Rahmen multilateraler Gremien werden Kooperationsabkommen (Multilateral Memoranda of Understanding – MMoU) abgeschlossen, die der internationalen Kooperation in Aufsichtsangelegenheiten dienen. Besonders bedeutend sind MMoU, die den Austausch von aufsichtsrelevanten Informationen auf eine multilateral abgestimmte Basis stellen und damit zu einer Standardisierung und Vereinfachung des Informationsaustauschs zwischen den teilnehmenden Behörden beitragen.

Tabelle: Bilaterale Memoranda of Understanding
StaatBankenVersicherungenWertpapiereAIFMD-MoU
Abu Dhabi   2018
Albanien 2009  
Australien   2013
Bahamas   2015
Bermuda   2013
British Virgin Islands   2013
Bosnien und Herzegowina2015   
Brasilien2018   
Bulgarien2005   
Cayman Islands   2013
China  2008 
Deutschland2000   
Dubai   2013
Frankreich1995   
Großbritannien1994/1998 und 2019   
Guernsey   2013
Hong Kong   2013
Isle of Man   2013
Italien1998   
Japan   2013
Jersey   2013
Kasachstan   2021
Kanada   2013
Kosovo 2016  
Kroatien200520082000 
Liechtenstein2009   
Malaysia   2013
Malta2007   
Mazedonien  2010  
Montenegro  2009  
Niederlande1997  
Polen  1999 
Qatar   2018
Rumänien20062005  
Russische Föderation2010   
Schweiz20122006 2013
Serbien 20092008 
Singapur   2013
Slowakei20032002  
Slowenien2001 2001 
Thailand    2014
Tschechische Republik200120041999 
Ungarn200120021998 
USA   2013
Zypern2007 2002 

Tabelle: Multilaterale Memoranda of Understanding
Organsisation/StaatThemaBankenVersicherungenWertpapiere
ESMALaufende Zusammenarbeit, Informationsaustausch  2014
EZBZahlungssysteme2001  
EZBKrisenmanagement2003  
EZBKrisenmanagement2005 2008
EZBKrisenmanagement2008  
EZBInformationsaustausch in Geldwäscheangelegenheiten2019  
IAISZusammenarbeit und Informationsaustausch 2010 
IOSCOZusammenarbeit und Informationsaustausch  2009
BermudaZusammenarbeit und Informationsaustausch 2013 
GroßbritannienZusammenarbeit und Informationsaustausch 2019 
GroßbritannienZusammenarbeit und Informationsaustausch  2019
GroßbritannienInformationsaustausch zu CCP-Members und CSD-Teilnehmern  2019

Aufsichtskollegien

Neben der Beaufsichtigung auf Einzelunternehmensebene stellt die zusätzliche Beaufsichtigung von Kreditinstituts- und Versicherungsgruppen einen wichtigen Teil der Aufsichtstätigkeit dar. Vor allem im Hinblick auf eine effiziente Beaufsichtigung grenzüberschreitend tätiger Unternehmensgruppen sind Aufsichtskollegien eine bedeutende Maßnahme, gemeinsam mit lokalen Aufsichtsbehörden, einen soliden Überblick über die Unternehmensgruppe sicherzustellen.

Mehr Informationen zur Gruppenaufsicht finden Sie unter den zuständigen Fachbereichen.