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ESMA-Leitlinien und andere Konvergenzinstrumente

Tabelle: ESMA-Leitlinien und andere Konvergenzinstrumente
TitelKürzelVeröffentlichung
ESMA Leitlinien für Meldungen gemäß der EMIR

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ESMA74-362-228123.10.2023
ESMA Product Governance Leitlinien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-3448 DE Dateiformat: pdf03.08.2023
Leitlinien – Nähere Festlegung der Umstände für vorübergehende Beschränkungen im Falle eines erheblichen Nichtausfallereignisses gemäß Artikel 45a der EMIR-Verordnung

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Umsetzung: Fully compliant
ESMA91-372-170402.06.2023
Leitlinien über die von der Abwicklungsbehörde bei der Bewertung von Kontrakten vor ihrer Beendigung gemäß Artikel 29 Absatz 1 der CCPRRR anzuwendende Methode

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Umsetzung: Fully compliant
ESMA91-372-206 Dateiformat: pdf02.06.2023
Leitlinien zur kohärenten Anwendung der Auslösebedingungen für den Rückgriff auf Frühinterventionsmaßnahmen (Artikel 18 Absatz 8 CCPRRR)

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Umsetzung: Fully compliant
ESMA91-372-170001.06.2023
Leitlinien über die Beurteilung der Umstände, unter denen eine zentrale Gegenpartei (CCP) als ausfallend oder wahrscheinlich ausfallend gilt (Artikel 22 Absatz 6 der CCPRRR)

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Umsetzung: Fully compliant
ESMA91-372-2070 Dateiformat: pdf01.06.2023
Gemeinsame ESMA/EBA Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den aufsichtlichen Überprüfungs- und Bewertungsprozess (SREP) gemäß Richtlinie (EU) 2019/2034

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Umsetzung: FMA: Fully Compliant
EBA/GL/2022/09 Dateiformat: pdf19.04.2023
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Geeignetheit

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-3172 Dateiformat: pdf03.04.2023
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Vergütungsanforderungen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-3565 Dateiformat: pdf03.04.2023
Leitlinien zu Szenarien für Sanierungspläne zentraler Gegenparteien (Artikel 9 Absatz 12 CCPRRR)

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Umsetzung: Fully compliant
ESMA91-372-170224.03.2023
Leitlinien zu Indikatoren für Sanierungspläne zentraler Gegenparteien (Artikel 9 Absatz 5 CCPRRR)

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Umsetzung: Fully compliant
ESMA91-372-170231.01.2023
Leitlinien für Stresstestszenarien nach der Geldmarktfondsverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA50-164-6583 Dateiformat: pdf27.01.2023
Leitlinien zu gemeinsamen Verfahren und Methoden für den Prozess der aufsichtlichen Überprüfung und Bewertung von CCPs gemäß Artikel 21 der EMIR

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-3374 Dateiformat: pdf11.05.2022
Leitlinien für Stresstestszenarien unter der Verordnung über Geldmarktfonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-49-446 Dateiformat: pdf04.05.2022
Leitlinien zum Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen und Interaktionen mit der Aufsicht
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-159-4966 Dateiformat: pdf13.04.2022
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-II-Anforderungen an die Angemessenheit und das reine Ausführungsgeschäft

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-3006 Dateiformat: pdf12.04.2022
Leitlinien zur Meldung gescheiterter Abwicklungen gemäß Artikel 7 CSDR
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-156-4717 Dateiformat: pdf08.12.2021
Leitlinien zur Methodik, zur Aufsichtsfunktion und zum Führen von Aufzeichnungen im Rahmen der Referenzwerte-Verordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA81-393-288 Dateiformat: pdf07.12.2021
Endgültige Leitlinien zu den Marktdaten betreffenden Verpflichtungen gemäß MiFID II/MiFIR
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-156-4263 Dateiformat: pdf18.08.2021
Leitlinien zu Marketing-Anzeigen gemäß der Verordnung über den grenzüberschreitenden Vertrieb von Fonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-45-1272 Dateiformat: pdf02.08.2021
Leitlinien und Empfehlungen zur schriftlichen Vereinbarung zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-3431 Dateiformat: pdf01.07.2021
Leitlinien zu Artikel 25 der Richtlinie 2011/61/EU

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-32-701 Dateiformat: pdf23.06.2021
ESMA-Leitlinien zur Auslagerung an Cloud-Anbieter
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA50-164-4285 Dateiformat: pdf10.05.2021
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Compliance Funktion

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-36-1952 Dateiformat: pdf06.04.2021
Letilinien zur Meldung gemäß Artikel 4 und 12 der SFT-Verordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-2838 Dateiformat: pdf29.03.2021
Leitlinien zu den Offenlegungspflichten nach der Prospektverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA32-382-1138 Dateiformat: pdf04.03.2021
Leitlinien zur erfolgsabhängigen Vergütung in OGAW und bestimmten Arten von AIF

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA-34-39-992 Dateiformat: pdf05.11.2020
Aktualisierte Q&A zur Verbriefungsverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA33-128-563 Dateiformat: pdf05.10.2020
Leitlinien zur Übertragbarkeit von Informationen zwischen Verbriefungsregistern nach der Verbriefungsverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA33-128-1001 Dateiformat: pdf05.10.2020
Leitlinien für Liquiditätsstresstests von OWAG und AIF

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-39-897 Dateiformat: pdf16.07.2020
Leitlinien zu den Meldungen an die zuständigen Behörden nach Artikel 37 der Verordnung über Geldmarktfonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-49-173 Dateiformat: pdf22.06.2020
Leitlinien zur Präzisierung der Maßnahmen für Kreditinstitute, um die Anzahl gescheiterter Wertpapierabwicklungen zu begrenzen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-2906 Dateiformat: pdf06.04.2020
Leitlinien für Stresstestszenarien nach Artikel 28 der Verordnung über Geldmarktfonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-49-17203.04.2020
Leitlinien für die Zusammenarbeit und den Informationsaustausch im Sinne der Richtlinie (EU) 2015/849 zwischen den für die Beaufsichtigung der Kredit- und Finanzinstitute zuständigen Behörden (Die Leitlinien für AML/CFT-Kollegien)

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Umsetzung: FMA: fully compliant
JC 2019 81 Dateiformat: pdf23.03.2020
ESMA-Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung
Umsetzung: FMA:compliant
ESMA31-62-129301.10.2019
ESMA Leitlinien zu nicht signifikanten Referenzwerten im Rahmen der Referenzwerte-Verordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-145-1209 Dateiformat: pdf19.06.2019
Leitlinien für die Anwendung der Definitionen in Abschnitt C Nummern 6 und 7 Anhang 1 MiFID II

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA-70-156-869 Dateiformat: pdf05.06.2019
Leitlinien zur Berichterstattung über die internalisierte Abwicklung gemäß Artikel 9 CSDR

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-367 Dateiformat: pdf30.04.2019
Leitlinien zu Maßnahmen bezüglich der Anti-Prozyklizität von Einschusszahlungen gemäß EMIR für zentrale Gegenparteien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-1496 Dateiformat: pdf15.04.2019
Leitlinien zur Regelung von Interessenkonflikten bei CCPs

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-1439 Dateiformat: pdf05.04.2019
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Eignung

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-1163 DE Dateiformat: pdf06.11.2018
Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2018/35 Dateiformat: pdf04.10.2018
Leitlinien für die Zusammenarbeit zwischen Behörden gemäß den Artikeln 17 und 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-43528.03.2018
Leitlinien Zum Verfahren für die Berechnung der Indikatoren zur Bestimmung der wichtigsten Währungen, in denen Abrechnungen vollzogen werden
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-708036281-6628.03.2018
Leitlinien zum Verfahren der Berechnung der Indikatoren zur Bestimmung der wesentlichen Bedeutung eines Zentralverwahrers für einen Aufnahmemitgliedstaat
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-708036281-6728.03.2018
Gemeinsame Leitlinien zur Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche bei Geldtransfers

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2017/16 Dateiformat: pdf16.01.2018
Leitlinien zu den Leitungsorganen von Marktbetreibern und Datenbereitstellungsdiensten

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Umsetzung: FMA:compliant
ESMA70-154-271 DE Dateiformat: pdf19.12.2017
Leitlinien Meldung von Geschäften, Aufzeichnung von Auftragsdaten und Synchronisierung der Uhren nach MiFID IIESMA/2016/145202.10.2017
ESMA Leitlinien zu Kalibrierung von Notfallssicherungen und Veröffentlichung von Handelseinstellungen gemäß MiFID II
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-872942901-6327.06.2017
Leitlinien zum Zugang von Zentralverwahrern zu den Transaktionsdaten zentraler Gegenparteien und Handelsplätze
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-29808.06.2017
Leitlinen für Regeln und Verfahren bei Ausfällen von Teilnehmern eines Zentralverwahrers
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-29408.06.2017
Gemeinsame Leitlinien zu den Merkmalen eines risikobasierten Aufsichtsansatzes bei der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung und zu den Maßnahmen, die im Rahmen einer risikosensiblen Aufsicht zu ergreifen sind

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Umsetzung: FMA: compliant
ESAs 2016 72 Dateiformat: pdf07.04.2017
Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2016/01 Dateiformat: pdf05.04.2017
MAR-Leitlinien Informationen über Warenderivatmärkte oder verbundene Spotmärkte im Hinblick auf die Definition von Insiderinformationen über Warenderivate
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/1480 Dateiformat: pdf17.01.2017
MAR Leitlinien "Personen, die Marktsondierungen erhalten"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/1477 Dateiformat: pdf10.11.2016
Leitlinien zu Querverkäufen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/574 DE Dateiformat: pdf11.07.2016
Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1886 Dateiformat: pdf22.03.2016
Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1787 DE Dateiformat: pdf04.02.2016
Leitlinien zu Alternative Leistungskennzahlen (APM)

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu Alternative Leistungskennzahlen (APM)

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1415de Dateiformat: pdf05.10.2015
Leitlinien und Empfehlungen zur Umsetzung der CPSS-IOSCO-Prinzipien für Finanzmarktinfrastrukturen in Bezug auf zentrale Gegenparteien

Beschreibung anzeigen: Leitlinien und Empfehlungen zur Umsetzung der CPSS-IOSCO-Prinzipien für Finanzmarktinfrastrukturen in Bezug auf zentrale Gegenparteien

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/1133 Dateiformat: pdf04.09.2014
Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäß Artikel 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäß Artikel 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/869DE Dateiformat: pdf08.08.2014
Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/937DE Dateiformat: pdf01.08.2014
Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/998 Dateiformat: pdf28.11.2013
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/611 Dateiformat: pdf13.08.2013
Leitlinien für soldie Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD

Beschreibung anzeigen: Leitlinien für soldie Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/232 Dateiformat: pdf03.07.2013
Verguetungsgrundsaetze und -verfahren MiFID

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Umsetzung: FMA:compliant
ESMA/2013/606 Dateiformat: pdf11.06.2013
Leitlinien und Empfehlungen für die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertung von Interoperabilitätsvereinbarungen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien und Empfehlungen für die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertung von Interoperabilitätsvereinbarungen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/322 Dateiformat: pdf10.06.2013
Leitlinien zur Ausnahme für Market-Making-Tätigkeiten und Primärmarkttätigkeiten gemäß der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/74 Dateiformat: pdf13.05.2013
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/388 Dateiformat: pdf25.06.2012
Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/197DE Dateiformat: pdf23.03.2012
Das dritte Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen: Das dritte Set von Level 3 CESR Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/09-219 Dateiformat: pdf15.05.2009
Das zweite Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen: Das zweite Set von Level 3 CESR Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/06-562b Dateiformat: pdf12.07.2007
CESR Level 3 Leitlinie über Veröffentlichung und Konsolidierung von MiFID Transparenzdaten

Beschreibung anzeigen: CESR Level 3 Leitlinie über Veröffentlichung und Konsolidierung von MiFID Transparenzdaten

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/07-043 Dateiformat: pdf01.02.2007
Das erste Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen: Das erste Set von Level 3 CESR Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/04-505b Dateiformat: pdf11.05.2005