ESMA-Leitlinien und andere Konvergenzinstrumente - FMA Österreich
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ESMA-Leitlinien und andere Konvergenzinstrumente

Tabelle: ESMA-Leitlinien und andere Konvergenzinstrumente
TitelKürzelVeröffentlichung
Leitlinien für Stresstestszenarien unter der Verordnung über Geldmarktfonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-49-29129.06.2021
Leitlinien zu Artikel 25 der Richtlinie 2011/61/EU

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu Artikel 25 der Richtlinie 2011/61/EU

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-32-70123.06.2021
ESMA-Leitlinien zur Auslagerung an Cloud-Anbieter
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA50-164-428510.05.2021
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Compliance Funktion

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-36-195206.04.2021
Letilinien zur Meldung gemäß Artikel 4 und 12 der SFT-Verordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-283829.03.2021
Leitlinien zu den Offenlegungspflichten nach der Prospektverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA32-382-113804.03.2021
Leitlinien zur erfolgsabhängigen Vergütung in OGAW und bestimmten Arten von AIF

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA-34-39-99205.11.2020
Leitlinien zur Übertragbarkeit von Informationen zwischen Verbriefungsregistern nach der Verbriefungsverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA33-128-100105.10.2020
Aktualisierte Q&A zur Verbriefungsverordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA33-128-56305.10.2020
Leitlinien für Liquiditätsstresstests von OWAG und AIF

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-39-89716.07.2020
Leitlinien zu den Meldungen an die zuständigen Behörden nach Artikel 37 der Verordnung über Geldmarktfonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-49-17322.06.2020
Leitlinien zur Regelung von Interessenkonflikten bei CCPs

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-143920.04.2020
Leitlinien zur Präzisierung der Maßnahmen für Kreditinstitute, um die Anzahl gescheiterter Wertpapierabwicklungen zu begrenzen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-290606.04.2020
Leitlinien für Stresstestszenarien nach Artikel 28 der Verordnung über Geldmarktfonds
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA34-49-17203.04.2020
Leitlinien zu Maßnahmen bezüglich der Anti-Prozyklizität von Einschusszahlungen gemäß EMIR für zentrale Gegenparteien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-149615.02.2020
ESMA-Leitlinien zu den Risikofaktoren im Rahmen der Prospektverordnung
Umsetzung: FMA:compliant
ESMA31-62-129301.10.2019
ESMA Leitlinien zu nicht signifikanten Referenzwerten im Rahmen der Referenzwerte-Verordnung
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-145-120919.06.2019
Leitlinien für die Anwendung der Definitionen in Abschnitt C Nummern 6 und 7 Anhang 1 MiFID II

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA-70-156-86905.06.2019
Leitlinien zur Berichterstattung über die internalisierte Abwicklung gemäß Artikel 9 CSDR

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zur Berichterstattung über die internalisierte Abwicklung gemäß Artikel 9 CSDR

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-36730.04.2019
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID II-Anforderungen an die Eignung

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-1163 DE06.11.2018
Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2018/3504.10.2018
Leitlinien für die Zusammenarbeit zwischen Behörden gemäß den Artikeln 17 und 23 der Verordnung (EU) Nr. 909/2014
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-43528.03.2018
Leitlinien Zum Verfahren für die Berechnung der Indikatoren zur Bestimmung der wichtigsten Währungen, in denen Abrechnungen vollzogen werden
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-708036281-6628.03.2018
Leitlinien zum Verfahren der Berechnung der Indikatoren zur Bestimmung der wesentlichen Bedeutung eines Zentralverwahrers für einen Aufnahmemitgliedstaat
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-708036281-6728.03.2018
Anhang zu EBA/GL/2017/12 - Template for the Assessment of Collective Suitability
Umsetzung: FMA: compliant
EBA/GL/2017/1221.03.2018
Leitlinien zur Bewertung der Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans und Inhabern von Schlüsselfunktionen

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Umsetzung: FMA: compliant
EBA/GL/2017/1221.03.2018
ESMA Product Governance Leitlinien

Beschreibung anzeigen: ESMA Product Governance Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA35-43-620 DE05.02.2018
Gemeinsame Leitlinien zur Bekämpfung von Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche bei Geldtransfers

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2017/1616.01.2018
Gemeinsame Leitlinien zu Risikofaktoren

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Umsetzung: FMA: compliant
JC 2017 3704.01.2018
Leitlinien zu den Leitungsorganen von Marktbetreibern und Datenbereitstellungsdiensten

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Umsetzung: FMA:compliant
ESMA70-154-271 DE19.12.2017
ESMA Leitlinien zu Kalibrierung von Notfalsicherungen und Veröffentlichung von Handelseinstellungen gemäß MiFID II
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-872942901-6327.06.2017
Leitlinen für Regeln und Verfahren bei Ausfällen von Teilnehmern eines Zentralverwahrers
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-29408.06.2017
Leitlinien zum Zugang von Zentralverwahrern zu den Transaktionsdaten zentraler Gegenparteien und Handelsplätze
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA70-151-29808.06.2017
Gemeinsame Leitlinien zu den Merkmalen eines risikobasierten Aufsichtsansatzes bei der Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung und zu den Maßnahmen, die im Rahmen einer risikosensiblen Aufsicht zu ergreifen sind

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Umsetzung: FMA: compliant
ESAs 2016 7207.04.2017
Gemeinsame Leitlinien zur aufsichtsrechtlichen Beurteilung des Erwerbs und der Erhöhung von qualifizierten Beteiligungen im Finanzsektor

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Umsetzung: FMA: compliant
JC/GL/2016/0105.04.2017
MAR Leitlinien "Personen, die Marktsondierungen erhalten"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/147710.11.2016
MAR Leitlinien "Aufschub der Offenlegung von Insiderinformationen"
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/147820.10.2016
Leitlinien zu Querverkäufen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu Querverkäufen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2016/574 DE11.07.2016
Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien für die Beurteilung von Kenntnissen und Kompetenzen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/188622.03.2016
Leitlinien zu komplexen Schuldtiteln und strukturierten Einlagen

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1787 DE04.02.2016
Leitlinien zu Alternative Leistungskennzahlen (APM)

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu Alternative Leistungskennzahlen (APM)

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2015/1415de05.10.2015
Leitlinien und Empfehlungen zur Umsetzung der CPSS-IOSCO-Prinzipien für Finanzmarktinfrastrukturen in Bezug auf zentrale Gegenparteien

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Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/113304.09.2014
Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäß Artikel 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu den Berichtspflichten gemäß Artikel 3(3)(d) und 24(1), (2) und (4) AIFMD

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/869DE08.08.2014
Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu börsengehandelten Indexfonds (Exchange-Traded Funds, ETF) und anderen OGAW-Themen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2014/937DE01.08.2014
Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien für das Muster-MoU über Konsultation und Kooperation sowie den Austausch von Informationen im Zusammenhang mit der Beaufsichtigung von AIFMD-Unternehmen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/99828.11.2013
Leitlinien und Empfehlungen zur schriftlichen Vereinbarung zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien

Beschreibung anzeigen: Leitlinien und Empfehlungen zur schriftlichen Vereinbarung zwischen Mitgliedern von CCP-Kollegien

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/139003.10.2013
Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu Schlüsselbegriffen der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD)

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/61113.08.2013
Leitlinien für soldie Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD

Beschreibung anzeigen: Leitlinien für soldie Vergütungspolitiken unter Berücksichtigung der AIFMD

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/23203.07.2013
Verguetungsgrundsaetze und -verfahren MiFID

Beschreibung anzeigen: Verguetungsgrundsaetze und -verfahren MiFID

Umsetzung: FMA:compliant
ESMA/2013/60611.06.2013
Leitlinien und Empfehlungen fuer die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertung von Interoperabilitätsvereinbarungen

Beschreibung anzeigen: Leitlinien und Empfehlungen fuer die Erstellung kohärenter, effizienter und wirksamer Bewertung von Interoperabilitätsvereinbarungen

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/32210.06.2013
Leitlinien zur Ausnahme für Market-Making-Tätigkeiten und Primärmarkttätigkeiten gemäß der Verordnung (EU) Nr. 236/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über Leerverkäufe und bestimmte Aspekte von Credit Default Swaps
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2013/7413.05.2013
Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zu einigen Aspekten der MiFID-Anforderungen an die Compliance-Funktion

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/38825.06.2012
Leitlinien zu Systeme und Kontrollen für Handelsplattformen, Wertpapierfirmen und zuständige Behörden in einem automatisierten Handelsumfeld
Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/122 (DE)25.04.2012
Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW

Beschreibung anzeigen: Leitlinien zur Risikomessung und zur Berechnung des Gesamtrisikos für bestimmte Arten strukturierter OGAW

Umsetzung: FMA: compliant
ESMA/2012/197DE23.03.2012
Das dritte Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen: Das dritte Set von Level 3 CESR Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/09-21915.05.2009
Das zweite Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen: Das zweite Set von Level 3 CESR Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/06-562b12.07.2007
CESR Level 3 Leitlinie über Veröffentlichung und Konsolidierung von MiFID Transparenzdaten

Beschreibung anzeigen: CESR Level 3 Leitlinie über Veröffentlichung und Konsolidierung von MiFID Transparenzdaten

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/07-04301.02.2007
Das erste Set von Level 3 CESR Leitlinien

Beschreibung anzeigen: Das erste Set von Level 3 CESR Leitlinien

Umsetzung: FMA: compliant
CESR/04-505b11.05.2005