Gemäß § 92 Abs. 11 Wertpapieraufsichtsgesetz 2007 (WAG 2007) hat die österreichische Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) das Recht, im Einzelfall per Kundmachung im Internet, im „Amtsblatt zur Wiener Zeitung“ oder in einem anderen bundesweit verbreiteten Bekanntmachungsblatt die Öffentlichkeit zu informieren, dass ein namentlich genanntes Unternehmen zur Vornahme bestimmter Wertpapierdienstleistungen (§ 3 Abs. 2 Ziffer 1 bis 4 WAG 2007) nicht berechtigt ist.
Mit Bekanntmachung im Amtsblatt zur Wiener Zeitung vom 21. Dezember 2007 macht die FMA von diesem Recht Gebrauch und warnt vor konzessionspflichtigen Wertpapierdienstleistungsgeschäften mit dem Anbieter:
Morgan Financial Advisors
mit angeblichem Geschäftssitz in
50 Rockefeller Plaza
New York, New York
NY 10019
USA
www.morgan-advisors.com
sowie
Nishishinjuku -1, Suite 104
Shinjuku, Skyscraper District,
Shinjuku-ku
Tokyo
Japan
www.morgan-advisors.com
und unter dem Firmenwortlaut
MFA International Holdings Limited
mit angeblichem Geschäftssitz in
22/f, 3 Lockhart Road
Wanchai
Hong Kong
Dieser Anbieter besitzt keine Konzession der FMA zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen. Es ist ihm daher weder die Anlageberatung in Bezug auf Finanzinstrumente, noch die Portfolioverwaltung durch Verwaltung von Portfolios auf Einzelkundenbasis mit einem Ermessensspielraum im Rahmen einer Vollmacht des Kunden, sofern das Kundenportfolio ein oder mehrere Finanzinstrumente enthält, gestattet. Auch ist der Anbieter zur Annahme und Übermittlung von Aufträgen, sofern diese Tätigkeit ein oder mehrere Finanzinstrumente zum Gegenstand haben, nicht berechtigt.