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Allgemeine Lizenzen

Wertpapierfirmen gemäß § 4 WAG 2018

Konzession seit 04.01.2012

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 3 Abs 2 WAG 2018:

• Anlageberatung
• Annahme und Übermittlung von Aufträgen

Finanzinstrumente gemäß § 1 Z 7 WAG 2018:

• (tokenisierte) Wertpapiere
• Fondsanteile

Berechtigungen:

Vertraglich gebundene Vermittler (VGV) – gemäß § 1 Z 44 WAG 2018

Wertpapiervermittler (WPV) – gemäß § 1 Z 45 WAG 2018

§ 1 Abs. 1 Z 1 BWG

Die Entgegennahme fremder Gelder zur Verwaltung oder als Einlage (Einlagengeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 2 BWG

Die Durchführung des bargeldlosen Zahlungsverkehrs und des Abrechnungsverkehrs in laufender Rechnung für andere (Girogeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 3 BWG

Der Abschluss von Geldkreditverträgen und die Gewährung von Gelddarlehen (Kreditgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 4 BWG

Der Kauf von Schecks und Wechseln, insbesondere die Diskontierung von Wechseln (Diskontgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 5 BWG

Die Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren für andere (Depotgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 6 BWG

Die Ausgabe und Verwaltung von Zahlungsmitteln wie Kreditkarten und Reiseschecks

§ 1 Abs. 1 Z 7 BWG

Der Handel auf eigene oder fremde Rechnung mit
a) ausländischen Zahlungsmitteln (Devisen- und Valutengeschäft);
b) Geldmarktinstrumenten;
c) Finanzterminkontrakten (Futures) einschließlich gleichwertigen Instrumenten mit Barzahlung und Kauf- und Verkaufsoptionen auf die in lit. a und d bis f genannten Instrumente einschließlich gleichwertigen Instrumenten mit Barzahlung (Termin - und Optionsgeschäft);
d) Zinsterminkontrakten, Zinsausgleichsvereinbarungen (Forward Rate Agreements, FRA), Zins- und Devisenswaps sowie Swaps auf Substanzwerte oder auf Aktienindices ("equity swaps");
e) Wertpapieren (Effektengeschäft);
f) von lit. b bis e abgeleiteten Instrumenten;

§ 1 Abs. 1 Z 8 BWG

Die Übernahme von Bürgschaften, Garantien und sonstigen Haftungen für andere, sofern die übernommene Verpflichtung auf Geldleistungen lautet (Garantiegeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 9 BWG

Die Ausgabe von Pfandbriefen, Kommunalschuldverschreibungen und fundierten Bankschuldverschreibungen und die Veranlagung des Erlöses nach den hiefür geltenden besonderen Rechtsvorschriften (Wertpapieremissionsgeschäft)
eingeschränkt auf die Ausgabe von fundierten Bankschuldverschreibungen und die Veranlagung des Erlöses nach den hiefür geltenden besonderen Rechtsvorschriften;
;

§ 1 Abs. 1 Z 10 BWG

Die Ausgabe anderer festverzinslicher Wertpapiere zur Veranlagung des Erlöses in anderen Bankgeschäften (sonstiges Wertpapieremissionsgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 11 BWG

Die Teilnahme an der Emission Dritter eines oder mehrerer der in Z 7 lit. b bis f genannten Instrumente und die diesbezüglichen Dienstleistungen (Loroemissionsgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 15 BWG

Das Finanzierungsgeschäft durch Erwerb von Anteilsrechten und deren Weiterveräußerung (Kapitalfinanzierungsgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 16 BWG

Der Ankauf von Forderungen aus Warenlieferungen oder Dienstleistungen, die Übernahme des Risikos der Einbringlichkeit solcher Forderungen - ausgenommen die Kreditversicherung - und im Zusammenhang damit der Einzug solcher Forderungen (Factoringgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 17 BWG

Der Betrieb von Geldmaklergeschäften im Interbankenmarkt

§ 1 Abs. 1 Z 18 BWG

Die Vermittlung von Geschäften nach
a) Z 1, ausgenommen durch Unternehmen der Vertragsversicherung;
b) Z 3, ausgenommen die im Rahmen der Gewerbe der Immobilienmakler und der Vermittlung von Personalkrediten, Hypothekarkrediten und Vermögensberatung vorgenommene Vermittlung von Hypothekar- und Personalkrediten;
c) Z 7 lit. a, soweit diese das Devisengeschäft betrifft;
d) Z 8;

Deutschland

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 1   Entgegennahme von Einnahmen und anderen rückzahlbaren Geldern
 2   Ausleihungen
 3   Finanzierungsleasing
 4   Zahlungsdienste im Sinne des Artikel 4 Nummer 3 der Richtlinie 2015/2366
 5   Ausgabe und Verwaltung anderer Zahlungsmittel (z.B. Reiseschecks und Bankschecks), soweit diese Tätigkeit nicht bereits unter Nummer 4 fällt
 6   Bürgschaften und Eingehung von Verpflichtungen
 7   Handel für eigene Rechnung oder im Auftrag der Kundschaft
 7a  Geldmarktinstrumente (Schecks, Wechsel, Depositenzertifikate usw.)
 7b  Geldwechselgeschäfte
 7c  Termin-("financial futures") und Optionsgeschäfte
 7d  Wechselkurs- und Zinssatzinstrumente
 7e  Wertpapiergeschäfte
 8   Teilnahme an der Wertpapieremission und den diesbezüglichen Dienstleistungen
 9   Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur, die industrielle Strategie und in damit verbundenen Fragen sowie Beratung und Dienstleistungen auf dem Gebiet der Zusammenschlüsse und Übernahme von Unternehmen
10   Geldmaklergeschäfte im Interbankenmarkt
11   Portfolioverwaltung und -beratung
12   Wertpapieraufbewahrung und -verwaltung
13   Handelsauskünfte
14   Schließfachverwaltungsdienste

Italien

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 1   Entgegennahme von Einnahmen und anderen rückzahlbaren Geldern
 2   Ausleihungen
 4   Zahlungsdienste im Sinne des Artikel 4 Nummer 3 der Richtlinie 2015/2366
 4a  Dienste, mit denen Bareinzahlungen auf ein Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge
 4b  Dienste, mit denen Barabhebungen von einem Zahlungskonto ermöglicht werden, sowie alle für die Führung eines Zahlungskontos erforderlichen Vorgänge
 4c  Ausführung von Zahlungsvorgängen einschließlich des Transfers von Geldbeträgen auf ein Zahlungskonto beim Zahlungsdienstleister des Nutzers oder bei einem anderen Zahlungsdienstleister
 4d  Ausführung von Zahlungsvorgängen, wenn die Beträge durch einen Kreditrahmen für einen Zahlungsdienstnutzer gedeckt sind
 4e  Ausgabe von Zahlungsinstrumenten und/oder Annahme und Abrechnung (¿acquiring¿) von Zahlungsinstrumenten
 4f  Finanztransfer
 4g  Zahlungsauslösedienste
 4h  Kontoinformationsdienste
 5   Ausgabe und Verwaltung anderer Zahlungsmittel (z.B. Reiseschecks und Bankschecks), soweit diese Tätigkeit nicht bereits unter Nummer 4 fällt
 6   Bürgschaften und Eingehung von Verpflichtungen
 7   Handel für eigene Rechnung oder im Auftrag der Kundschaft
 7a  Geldmarktinstrumente (Schecks, Wechsel, Depositenzertifikate usw.)
 7b  Geldwechselgeschäfte
 7c  Termin-("financial futures") und Optionsgeschäfte
 7d  Wechselkurs- und Zinssatzinstrumente
 7e  Wertpapiergeschäfte
10   Geldmaklergeschäfte im Interbankenmarkt
11   Portfolioverwaltung und -beratung
12   Wertpapieraufbewahrung und -verwaltung
13   Handelsauskünfte
14   Schließfachverwaltungsdienste
15   Ausgabe von E-Geld

Liechtenstein

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

11   Portfolioverwaltung und -beratung

Luxemburg

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

11   Portfolioverwaltung und -beratung

Allgemeine Lizenzen

Wertpapierfirmen gemäß § 4 WAG 2018

Konzession seit 01.10.2023

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 3 Abs 2 WAG 2018:

• Anlageberatung
• Annahme und Übermittlung von Aufträgen

Finanzinstrumente gemäß § 1 Z 7 WAG 2018:

• (tokenisierte) Wertpapiere
• Fondsanteile

Berechtigungen:

Vertraglich gebundene Vermittler (VGV) – gemäß § 1 Z 44 WAG 2018

§ 1 Abs. 1 Z 1 BWG

Die Entgegennahme fremder Gelder zur Verwaltung oder als Einlage (Einlagengeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 3 BWG

Der Abschluss von Geldkreditverträgen und die Gewährung von Gelddarlehen (Kreditgeschäft); eingeschränkt auf die Gewährung von a) Gelddarlehen zur Vorfinanzierung bei der Bausparkasse abgeschlossener Bausparverträge (Zwischendarlehen); b) sonstigen Gelddarlehen an Bausparer für wohnungswirtschaftliche Maßnahmen (§ 1 Abs. 3 BSpG) sowie für Maßnahmen der Bildung (§ 1 Abs. 4 BSpG) oder Pflege (§ 1 Abs. 5 BSpG); der Gesamtbetrag dieser Forderung darf, sofern sie aus der Zu- teilungsmasse refinanziert werden, das Fünffache der anrechenbaren Eigenmittel (§ 23 BWG) nicht übersteigen; c) Gelddarlehen im eigenen oder fremden Namen und für Rechnung Dritter, wenn diese der Finanzierung von wohnungswirtschaftlichen Maßnahmen dienen; d) Gelddarlehen an Unternehmen, an denen die Bausparkasse beteiligt ist;

§ 1 Abs. 1 Z 8 BWG

Die Übernahme von Bürgschaften, Garantien und sonstigen Haftungen für andere, sofern die übernommene Verpflichtung auf Geldleistungen lautet (Garantiegeschäft)
und im Zusammenhang mit der Gewährung von Darlehen einer Bausparkasse für wohnungswirtschaftliche Maßnahmen gemäß § 1 Abs. 3 BSpG, Maßnahmen der Bildung gemäß § 1 Abs. 4 BSpG oder Maßnahmen der Pflege gemäß § 1 Abs. 5 BSpG;

§ 1 Abs. 1 Z 9 BWG

Die Ausgabe von Pfandbriefen und die Veranlagung des Erlöses nach den hiefür geltenden besonderen Rechtsvorschriften (Wertpapieremissionsgeschäft);

§ 1 Abs. 1 Z 10 BWG

Die Ausgabe anderer festverzinslicher Wertpapiere zur Veranlagung des Erlöses in anderen Bankgeschäften (sonstiges Wertpapieremissionsgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 12 BWG

Die Entgegennahme von Bauspareinlagen und die Vergabe von Bauspardarlehen nach dem Bausparkassengesetz (Bauspargeschäft)

Vertrieb prämienbegünstigter Zukunftsvorsorge

Der Vertrieb prämienbegünstigter Zukunftsvorsorge gemäß § 108 g Einkommenssteuergesetz (EStG) für Einrichtungen der Zukunftsvorsorge gemäß § 108 h EStG

Deutschland

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 1   Entgegennahme von Einnahmen und anderen rückzahlbaren Geldern
 2   Ausleihungen

Zusätze/Einschränkungen
Ad 2) Darlehensgeschäfte, u. a. Konsumentenkredite, Kreditverträge im Zusammenhang mit Immobilien

Italien

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 1   Entgegennahme von Einnahmen und anderen rückzahlbaren Geldern

§ 1 Abs. 1 Z 1 BWG

Die Entgegennahme fremder Gelder zur Verwaltung oder als Einlage (Einlagengeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 2 BWG

Die Durchführung des bargeldlosen Zahlungsverkehrs und des Abrechnungsverkehrs in laufender Rechnung für andere (Girogeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 3 BWG

Der Abschluss von Geldkreditverträgen und die Gewährung von Gelddarlehen (Kreditgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 4 BWG

Der Kauf von Schecks und Wechseln, insbesondere die Diskontierung von Wechseln (Diskontgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 5 BWG

Die Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren für andere (Depotgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 6 BWG

Die Ausgabe und Verwaltung von Zahlungsmitteln wie Kreditkarten und Reiseschecks

§ 1 Abs. 1 Z 8 BWG

Die Übernahme von Bürgschaften, Garantien und sonstigen Haftungen für andere, sofern die übernommene Verpflichtung auf Geldleistungen lautet (Garantiegeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 10 BWG

Die Ausgabe anderer festverzinslicher Wertpapiere zur Veranlagung des Erlöses in anderen Bankgeschäften (sonstiges Wertpapieremissionsgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 16 BWG

Der Ankauf von Forderungen aus Warenlieferungen oder Dienstleistungen, die Übernahme des Risikos der Einbringlichkeit solcher Forderungen - ausgenommen die Kreditversicherung - und im Zusammenhang damit der Einzug solcher Forderungen (Factoringgeschäft)

§ 1 Abs. 1 Z 17 BWG

Der Betrieb von Geldmaklergeschäften im Interbankenmarkt

§ 1 Abs. 1 Z 18 BWG

Die Vermittlung von Geschäften nach
a) Z 1, ausgenommen durch Unternehmen der Vertragsversicherung;
b) Z 3, ausgenommen die im Rahmen der Gewerbe der Immobilienmakler und der Vermittlung von Personalkrediten, Hypothekarkrediten und Vermögensberatung vorgenommene Vermittlung von Hypothekar- und Personalkrediten;
c) Z 7 lit. a, soweit diese das Devisengeschäft betrifft;
d) Z 8;

Griechenland

EWR-Konzessionen im Rahmen der Niederlassungsfreiheit

 2   Ausleihungen
 3   Finanzierungsleasing
 5   Ausgabe und Verwaltung anderer Zahlungsmittel (z.B. Reiseschecks und Bankschecks), soweit diese Tätigkeit nicht bereits unter Nummer 4 fällt
 6   Bürgschaften und Eingehung von Verpflichtungen

Slowakei

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 2   Ausleihungen

Zusätze/Einschränkungen
2. Ausleihungen (insbesondere: Konsumentenkredite, Hypothekardarlehen, Factoring mit und ohne Rückgriff, Handelsfinanzierung einschließlich Forfaitierung);

Slowenien

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 2   Ausleihungen

Tschechische Republik

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 2   Ausleihungen

Zusätze/Einschränkungen
2. Ausleihungen (insbesondere: Konsumentenkredite, Hypothekardarlehen, Factoring mit und ohne Rückgriff, Handelsfinanzierung einschließlich Forfaitierung);

Ungarn

EWR-Konzessionen im Rahmen der Dienstleistungsfreiheit

 2   Ausleihungen

Allgemeine Lizenzen

Wertpapierfirma gemäß § 3 WAG 2018

Konzession seit 26.03.2002

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 3 Abs 2 WAG 2018:

• Anlageberatung
• Annahme und Übermittlung von Aufträgen

Finanzinstrumente gemäß § 1 Z 7 WAG 2018:

• (tokenisierte) Wertpapiere
• Geldmarktinstrumente
• Fondsanteile
• Finanzderivate (Wertpapiere)
• Kreditderivate
• Differenzgeschäfte (CFD)

Berechtigungen:

Vertraglich gebundene Vermittler (VGV) – gemäß § 1 Z 44 WAG 2018

Wertpapiervermittler (WPV) – gemäß § 1 Z 45 WAG 2018

Allgemeine Lizenzen

Wertpapierfirma gemäß § 3 WAG 2018

Konzession seit 30.01.2006

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 3 Abs 2 WAG 2018:

• Anlageberatung
• Portfolioverwaltung
• Annahme und Übermittlung von Aufträgen

Finanzinstrumente gemäß § 1 Z 7 WAG 2018:

• (tokenisierte) Wertpapiere
• Geldmarktinstrumente
• Fondsanteile
• Finanzderivate (Wertpapiere)
• Kreditderivate
• Differenzgeschäfte (CFD)

Berechtigungen:

Vertraglich gebundene Vermittler (VGV) – gemäß § 1 Z 44 WAG 2018

Wertpapiervermittler (WPV) – gemäß § 1 Z 45 WAG 2018