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6. FMA Praxistagung Compliance & Geldwäsche
Zum bereits 6. Mal fand die „FMA-Praxistagung Compliance & Geldwäscheprävention“ am 9. September 2024 in Wien mit rund 350 Compliance- und Geldwäschebeauftragten von Banken statt.
FMA vollstreckt Zwangsstrafe nach Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
Zwangsstrafe vollstreckt, da Bestellung eines fachlich qualifizierten und persönlich zuverlässigen aktiven Funktionsträgers nicht vollständig nachgekommen worden ist.
Beendigung der grenzüberschreitenden Dienstleistungserbringung: CAPITAL SECURITIES S.A
Beendigung der grenzüberschreitenden Dienstleistungserbringung.
Fachliche Eignung aktiver Funktionsträger im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung nicht gegeben
Fachliche Eignung aktiver Funktionsträger im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung nicht gegeben
FMA vollstreckt Zwangsstrafe gegen Euram Bank wegen unterlassener Übermittlung des geprüften Jahresabschlusses für 2023 und setzt letzte Nachfrist zur Herstellung des rechtmäßigen Zustands
FMA verhängt erneut Aufsichtsmaßnahme gegen die EUROPEAN AMERICAN INVESTMENT BANK AKTIENGESELLSCHAFT
MDP Management- & Verwaltungs-GmbH & Co KG („watercoin.io“)
MDP Management- & Verwaltungs-GmbH & Co KG / „watercoin“
FMA fordert unter Androhung einer Zwangsstrafe von der Euram Bank die Herstellung des rechtmäßigen Zustands in der Geldwäscheprävention
FMA verhängt Aufsichtsmaßnahme gegen die EUROPEAN AMERICAN INVESTMENT BANK AKTIENGESELLSCHAFT
Bestandsübertragung der UK P&I Club N.V. auf die TT Club Mutual Insurance N.V.
Bestandsübertragung der UK P&I Club N.V. auf die TT Club Mutual Insurance N.V.
Verlängerung der Suspendierung der Konzession: CAPITAL SECURITIES S.A.
Die Suspendierung der Konzession der Capital Securites S.A. wurde verlängert.
Vertriebsuntersagung „SCOR Sustainable Euro High Yield”
„SCOR Sustainable Euro High Yield”