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Whistleblower-System

ESMA veröffentlicht eine Aktualisierung der Q&A zu MiFID II / MiFIR Anlegerschutz-Themen

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Am 25.05.2018 veröffentlichte die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA eine Aktualisierung der Q&A (Questions & Answers) zu MiFID II / MiFIR Anlegerschutz-Themen:

  • Bestmögliche Durchführung (1 Q&A)
  • Eignung und Angemessenheit
  • Aufzeichnung von Telefongesprächen und elektronischer Kommunikation
  • Aufzeichnungspflichten
  • Unabhängige Anlageberatung
  • Emissions- und Platzierungsgeschäft
  • Vorteile iZm Research
  • Berichtspflichten
  • Informationen zu Kosten und Gebühren
  • Angemessenheit / komplexe Finanzinstrumente
  • Kundeneinstufung (4 Q&A)
  • Vorteile
  • Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten durch Drittlandfirmen (2 Q&A)
  • Anwendung der MiFID II nach dem 03. Jänner 2018, einschließlich Fragen zu verspäteten Umsetzung
  • Andere Themen (1 Q&A)

Die vorliegenden ESMA Q&A sind auf folgender Seite unter der Rubrik Downloads abrufbar und sollen eine einheitliche Aufsichtspraxis im Hinblick auf die Anwendung von MiFID II und MiFIR iZm Anlegerschutz-Themen gewährleisten und richten sich gleichermaßen an die zuständigen Aufsichtsbehörden sowie an die beaufsichtigten Unternehmen. Hierbei werden Fragen der allgemeinen Öffentlichkeit, der Marktteilnehmer sowie der zuständigen Aufsichtsbehörden zur praktischen Anwendung von MiFID II und MiFIR beantwortet.

Die ESMA Q&A sind nur in englischer Sprache verfügbar. Die Inhalte sind nicht abschließend und stellen keine neuen Regelungen dar. Die Q&A werden seitens ESMA laufend ergänzt und erforderlichenfalls aktualisiert.

Zur besseren Nachvollziehbarkeit und Bezugnahme ist das Datum der Veröffentlichung bei jedem Kapitel und bei jeder Frage angeführt.

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