Wertpapierdienstleistungsunternehmen (WPDLU)

Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen (§ 4 WAG 2007) ist eine juristische oder natürliche Person mit Sitz und Hauptverwaltung im Inland. Der Tätigkeitsumfang von Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist im Gegensatz zu Wertpapierfirmen auf die Anlageberatung (§ 3 Abs. 2 Z 1 WAG 2007) und Annahme und Übermittlung von Kundenaufträgen (§ 3 Abs. 2 Z 3 WAG 2007) in Bezug auf gewisse Finanzinstrumente beschränkt. Zur Portfolioverwaltung ist das Wertpapierdienstleistungsunternehmen nicht berechtigt. Die Erbringung der Wertpapierdienstleistungen darf sich nur auf übertragbare Wertpapiere gemäß
§ 1Z 6 lit. a WAG 2007 und Anteile an Organismen für gemeinsame Anlagen gemäß § 1 Z 6 lit. c WAG 2007 beziehen.